Conceptos Específicos en categoría de DIRECTIVO GENERAL: incluye a gerentes y jefes de áreas que están a cargo de la dirección;
gestión y supervisión de procesos o funciones de documentación, registro, contabilidad,
tesorería, auditoría, control financiero, cumplimiento, custodia, liquidación de operaciones y
apoyo a la fuerza de venta; y gestión de las finanzas y recursos de la entidad. El conocimiento
a acreditar está referido a las normas y mejores prácticas en materia de prevención del lavado
de activos, cohecho y financiamiento del terrorismo; normas internacionales de contabilidad; y
principales fuentes de riesgos operacionales, incluido el riesgo legal.
ASESORES Y EJECUTIVOS: Ejecutivos de cuenta, Ejecutivos de venta y Asesores de Inversión de Productos masivos y especializados