Conceptos Específicos en categoría de DIRECTIVO: en esta categoría se incluyen a los miembros del directorio, administradores y
gerente(a) general. El conocimiento a acreditar está referido al marco conceptual específico de
gobierno corporativo, gestión de riesgos y herramientas de control interno. Se deben evaluar
las diversas fuentes de riesgos inherentes a la prestación de servicios financieros, su
interrelación con las entidades del grupo empresarial de una entidad y del resto de las
entidades del mercado, las herramientas, sistemas y modelos estadísticos que han probado ser
más efectivos en detectar, cuantificar y controlar todos esos riesgos, y responder ante su
materialización.
Conceptos Específicos en categoría de DIRECTIVO GENERAL: incluye a gerentes y jefes de áreas que están a cargo de la dirección;
gestión y supervisión de procesos o funciones de documentación, registro, contabilidad,
tesorería, auditoría, control financiero, cumplimiento, custodia, liquidación de operaciones y
apoyo a la fuerza de venta; y gestión de las finanzas y recursos de la entidad. El conocimiento
a acreditar está referido a las normas y mejores prácticas en materia de prevención del lavado
de activos, cohecho y financiamiento del terrorismo; normas internacionales de contabilidad; y
principales fuentes de riesgos operacionales, incluido el riesgo legal.